Par Daniel Santos.

Le compte à rebours est lancé pour les professionnels du secteur financier qui doivent mettre en application la directive MiFID II au 1er janvier 2018. Son champ d’application très étendu est guidé par la volonté de transparence et de traçabilité des transactions financières opérées par des sociétés d’investissement. De nouvelles obligations doivent être respectées en matière d’archivage des conversations entre clients et conseillers en investissement.

A l’heure où les professionnels du secteur doivent valider leurs réponses opérationnelles, voici les 6 étapes clés pour implémenter une nouvelle politique d’enregistrement des données.

 

1. IDENTIFIER LES SERVICES EN CONTACT AVEC LE CLIENT

Il n’y a pas lieu d’enregistrer toutes les conversations internes à votre entreprise. Il convient de lister les services qui travaillent en front office et sont susceptibles de contribuer à la signature d’un contrat.

 

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Source : Les ICT Experts de POST Luxembourg


Publié le 12 avril 2017